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【法考每日背诵】商法——证券一级市场(下)

  从7月15日开始,推送法考每日背诵相关内容,一直推送到考前,大家每天早晚,或背诵或朗读或理解,每日推送内容,需要纸质版的可以看下面这个介绍。

  发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定有关申请文件。

  1.律师事务所:出具意见书,审查制作修改公司、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。

  发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。

  1.律师事务所:出具法律意见书,审查制作修改公司章程、招股说明书、上市报告书、股东会决议等法律文件。

  预留预购禁止:证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司所代销的证券和并留存所包销的证券。

  ※承销禁止行为:进行的或误导投资者的广告宣传;以竞争手段招揽承销业务,如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,承担赔偿责任。

  证券代销承销商赚的是(代销期限届满,代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息);证券包销承销商赚的是。

  预留预购禁止:证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  ※承销禁止行为:进行虚假的或误导投资者的广告宣传;以不正当竞争手段招揽承销业务,如给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,承担赔偿责任。

  证券代销承销商赚的是佣金(代销期限届满,代销的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的属于发行失败。发行人应向认股人返还股款+利息);证券包销承销商赚的是差价。

  4.股票发行采取溢价发行的,发行价格的确定是由与承销的证券公司协商确定。【注意】无需证监会审批。

  公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于和非生产性支出。

  4.股票发行采取溢价发行的,发行价格的确定是由发行人与承销的证券公司协商确定。【注意】无需证监会审批。

  公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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